Учетная система фондового рынка

С середины 2012 года изменен подход к построению учетной системы фондового рынка, элементом которой стал центральный депозитарий.

Центральный депозитарий — небанковская кредитная организация, которой присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».

Приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/ПЗ-И статус центрального депозитария присвоен Небанковской кредитной организации акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (далее — НКО АО НРД).

С появлением центрального депозитария появилась и новая категория лицевых счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг — лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

Лицевой счет может быть открыт только в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария и эмитента российских депозитарных расписок. Организация, осуществляющая ведение реестра, обязана открыть лицевой счет номинального держателя центрального депозитария по требованию НКО АО НРД.

Лицевые счета номинального держателя центрального депозитария открываются в следующих реестрах:

- в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие информации в соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

- в реестрах владельцев инвестиционных паев, если правилами управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах;

- в реестрах владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения сертификатов на организованных торгах.

После появления в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария происходит следующее:

- регистраторы не могут открывать в этом реестре лицевые счета другим номинальным держателям.

- зачисление ценных бумаг на ранее открытые лицевые счета номинальных держателей невозможно, за исключением случаев, прямо указанных в ст. 33 Федерального закона «О центральном депозитарии», номинальным держателям разрешены только операции списания ценных бумаг.

- все операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария должны осуществляться зарегистрированными лицами и регистраторами в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом «О центральном депозитарии».

- эмитент обязан предоставлять центральному депозитарию информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам в соответствии с Положением Банка России от 01.06.2016 № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации».

Если эмитент, в реестре которого открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, перестал отвечать требованиям, установленным действующим законодательством, предусмотрено соответствующее изменение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Для этого эмитенту следует письменно сообщить в НКО АО НРД об изменении своего правового статуса.